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东海证券因管控不到位吃监管函 资管计划也出问
发表时间:2019-07-08
2017-06-28         

  6月25日,江苏证监局发出了一张罚单,东海证券对境外子公司管控不到位、对2014年有关资产管理计划尽职调查不充分等行为,违反相关规定。对此,证监会对东海证券采取责令改正、提交书面整改报告等监督管理措施。

  此前,东海证券由于合规人数比例过低而领下罚单,而成为行业首单合规人员不足而受罚案例。而资管计划频频踩雷、承销债券违约、托管不尽责等内控问题的频发,也让这家新三板挂牌的券商屡次陷入风波之中。

  据江苏证监局挂出的罚单显示,东海证券因未对旗下子公司以及资管计划进行尽责和管控,而被监管部门处罚,并面临整改。

  江苏证监局方面表示,对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务,违反了《证券公司监督管理条例》、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》相关规定。

  公开资料显示,东海证券境外子公司东海国际金融控股有限公司是在2015年7月12日获得证监会核准设立,注册地点在香港,注册资本为3亿元港币。

  按照当时设立时的要求,东海证券需要健全和完善对东海国际的业务管理和风险控制机制,并按规定报送东海国际的财务报告和经营情况。同时东海证券需要向证监会及时报告东海国际取得境外有关监管当局核准的证券期货业务许可;作出变更名称、组织形式、注册资本,分立、合并或者解散的决议;公司或者工作人员受到境外监管当局的处罚或者纪律处分;发生重大亏损或者遭受超过净资产10%的重大损失;任免董事、监事、高级管理人员及法定代表人;按规定向境外监管当局报告的其他重大事项。

  而在罚单提及的两项规定也明确提出,证券基金经营机构需要建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系,每年报送合规和风险测评专报。机构也需要对境外机构进行统一管理,并对年度专报进行审查。

  这也意味着,东海证券涉及境外子公司的管控不到位问题,可能和公司内部控制不完善,对境外子公司东海国际审查不严、或者专报存在问题有关。

  而除了境外子公司的问题之外,东海证券过去资管计划业务存在的违规情况也引起了监管的关注。

  据上述罚单显示,2014年有关资产管理计划尽职调查不充分曾到人。未对标的资产的评估价值作出合理判断,业务开展过程中未能勤勉尽责,违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》相关规定。

  不过,具体是哪项资管计划存在违规问题,上述罚单并没有明确指出。据东海证券2018年年报显示,东海证券多项资管产品因踩雷债券违约,而遭遇诉讼,部分诉讼案件尚处于审理之中。

  上述年报显示,东海证券“月月盈”集合资管计划持有凯迪生态发行的“11凯迪MTN1”债券券面总额共计4000万元;另一只“盈多多”集合资管计划认购了“16凯迪01”债券,券面总金额为5000万元。后因凯迪生态未按时足额支付回售款或本息,东海证券分别向常州及武汉两家法院提起了诉讼。

  另外一只东海证券管理的集合资管计划(具体产品不详)持有中科建设开发总公司发行的“16中科建设PPN001”票面金额5000万元,以及“16中科建设PPN002”票面金额5000万元。2018年11月19日,中科建设未按期支付债券利息,东海证券向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁。

  仅仅上述两项资管计划踩雷项目,东海证券就已经进行了9000多万元的资产计提减值准备。

  江苏证监局方面认为,无论是境外子公司的管控还是资管计划问题,都反映了东海证券未有效执行相关业务规则,内部控制存在缺陷。根据相关规定,江苏证监局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。并要求东海证券对上述问题予以改正,强化内部控制,健全风险管控,提升合规管理水平,杜绝此类情况再次发生,并于收到本决定书之日起30日内向证监局提交书面整改报告,未来证监局还将视情况进行检查验收。

  4月16日,东海证券由于合规管理人员比例不符合监管要求而遭遇被罚。据了解,这也是自2017年10月1日《证券公司合规管理实施指引》实施以来,因为合规管理人员比例不合规定被处罚的第一例。

  按照监管要求,证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%,且不得少于5人。

  而从东海证券的人员配备情况来看,如果按照1.5%的比例规定,东海证券总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量至少要有26位。

  根据年报资料显示,2018年东海证券母公司在职员工合计1715人,其中审计及合规人员36人,占比约为2.10%。如果剔除审计、法务等相关岗位工作人员,东海证券专门从事合规管理工作的人员则有可能低于监管要求。

  不过,也有业内分析,由于中小券商经营压力大,在人员配备上会从节省成本角度考虑,而进行相应精简,东海证券的这单处罚,也凸显了中小券商当前的经营压力。

  财务数据显示,2018年东海证券营业收入为14.92亿元,同比下降24.19%,归属母公司的净利润为7868万元,同比下降81.94%。分项业务看,经济业务当年营收4.07亿元,同比下降30.32%,信用业务营收2.62亿元,同比下降32.77%;投行业务营收3.45亿元,同比下降34.66%;资管业务营收0.62亿元,同比下降53.70%等。

  值得注意的是,东海证券的这份罚单,又一次强调了券商机构对其境外子公司的内控管理,其监管要求之严、要求之细也足以引起机构重视。

  此前,已经有券商机构因为多年前境外子公司的违规行为而领下罚单。5月30日,因错误处理客户款项,违反监管规定且内部监控确实,招商证券香港子公司被香港证监会处罚,而在5月27日,招商证券还因一位保荐人缺失问题被谴责,两项罚单合计罚款3200万元。而上述两项违规行为,均发生在多年前,且招商证券本身还提前自查发现问题,但最终公司还是因为内控方面的漏洞领下罚单。

  对旗下子公司的管控问题,也成为今年监管部门对券商机构进行严监管的“重点”。今年2月,广发证券旗下广发投资因关联对冲基金外汇交易出现损失,导致向广发投资发放贷款的花旗面临高达1.8亿美元的损失。3月25日,广发证券因存在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题,被广东证监局责令改正行政监管措施。

  除此之外,光大证券也因子公司投资失利而拖累母公司净利润表现。今年3月,光大证券公告计提15.21亿元预计负债及资产减值准备,同时将净利润同比下降55%的业绩更正为同比下降96.6%。据光大证券公告显示,由于子公司光大资本投资的下属浸鑫基金的投资项目出现风险,造成基金未能按原计划实现退出而引发巨额亏损。3月18日上海证监局因光大证券对子公司管控不力、内部控制存在缺陷等问题处以责令改正的监管处罚。

  业内人士认为,近期券商机构子公司尤其是设在境外的子公司,频频出现内控缺陷问题而遭遇监管部门处罚,这些罚单值得券商重视。建议证券公司需要进一步提升境外子公司的合规能力。对于券商而言,在境外开展国际业务,不仅考验公司的资本实力和业务能力,同样也将考验公司的风控及合规水平。


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